各有关单位：

　　为贯彻落实全省高质量发展大会精神和省委“1310”具体部署，充分发挥知识产权金融创新在“实体经济为本，制造业当家”中的积极作用，促进知识产权转化运用，助力科创企业融资，推进惠州市首支知识产权证券化产品发行，现公开征集企业参与惠州市知识产权证券化项目，有关事项通知如下：

　　一、项目基本情况

　　（一）知识产权证券化概念

　　知识产权证券化是指企业以其合法拥有的知识产权（专利、商标、著作权等）在运营过程中所产生的收益请求权或应收账款债权作为基础资产，移转到特设载体，再由此特设载体以该资产作担保，以其未来所产生的稳定现金流作为偿付支持，经过重新包装、结构化设计、风险隔离和信用增级后形成知识产权资产支持证券，在证券交易所公开发行和交易，获得投资人资金的融资方式。

　　知识产权证券化作为一种重要的金融创新，对于建设多层次金融市场，拓宽企业融资渠道，解决企业融资难融资贵及发展自主知识产权具有重要意义。

　　（二）项目发起政府部门：惠州市市场监督管理局（知识产权局）

　　（三）项目发行模式：融资企业将自身拥有的知识产权质押给信托计划获得融资，原始权益人将信托收益权打包在深圳证券交易所发行资产支持证券（ABS）。

　　（四）产品概况：发行规模1亿元，发行期限一年。

　　（五）补贴支持：本次知识产权证券化产品拟在申请企业中优选10-15家左右优秀企业参与项目，通过财政资金补贴降低企业融资成本。

　　二、参与企业好处

　　（一）增强企业知识产权资产的收益性和流动性。

　　（二）对于无法通过传统方式获得金融机构贷款的科创型中小企业，拓宽企业融资渠道，拓展企业知识产权资产的价值实现方式。

　　（三）提升企业无形资产价值，降低企业资产负债率。

　　（四）有效降低融资成本。通过财政资金补贴，将企业融资成本降低至3%左右。

　　（五）促进企业规范管理和提高竞争力。

　　（六）为企业走向资本市场乃至上市打下坚实基础。知识产权证券化能帮助科创企业更容易获取投资人的青睐，估算的市值会更高。并且知识产权证券化的很多要求和上市要求相似，能规范企业管理，提高企业竞争力。

　　三、参与企业基本条件

　　（一）在惠州市注册登记、具有独立法人资格的企业，信用记录良好，未被列入经营异常名录或违法失信企业名单。

　　（二）拥有一定价值的专利、商标、版权等知识产权。知识产权已获授权并进入实质性应用阶段，知识产权价值在生产过程中能够充分体现，并有效固化于主要产品之上，依托知识产权进行生产、销售所获得的收入在企业的主营业务收入中占比较大。

　　（三）企业近期运营、生产、销售状况良好，财务数据（通过最近两期经审计的财务报表反映）能够支撑自身拟通过证券化操作融入的资金规模，经营利润能够充分覆盖融资成本，整体偿债能力较强。

　　（四）能够配合金融机构的尽职调查，配合证券化业务的整体发行流程。

　　四、相关要求

　　符合条件的企业自愿申请，请意向企业填写《知识产权证券化融资申请表》（见附件1），盖章后扫描成PDF于2024年9月13日前发送至邮箱zscqcjk@huizhou.gov.cn，逾期不予受理。惠州市市场监督管理局（知识产权局）根据企业提交的《知识产权证券化融资申请表》及结合金融机构的尽职调查结果，择优选择参与企业。

　　附件1.惠州市知识产权证券化融资申请表.docx

　　附件2.知识产权证券化（ABS)介绍(惠州信托模式）.pdf

　　（联系人及联系方式：谭紫杨，2831292,2789868）

惠州市市场监督管理局（知识产权局）

2024年9月4日